2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力提升试题C卷 附解析

2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力提升试题C卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请

2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力提升试题C卷附解 析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1年前负 有数额较大的债务，到期前已经清偿，乙2年前有违反诚信的不良记录，丙在2年前因执业 行为违法违规受到处罚，丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，不 符合财务顾问主办人申请条件的人是（）。 A.甲 B.丙 C.丁 D.乙 2、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通 营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方 式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要的电子方式进行 确认。 A.在普通投资者申请转化为专业投资者 B.向专业投资者销售高风险产品或提供服务 C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见 D.向普通投资者履行信息告知义务 3、（）是证券自营业务的最高决策机构。 A.监事会 B.董事会 1 39 第页共页