2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》每周一练试卷A卷 附解析

2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》每周一练试卷A卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔

2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》每周一练试卷A卷附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、我国于2019年在上海证券交易所设立科创板并试点实行的是（）。 A.审批制 B.核准制 C.申请制 D.注册制 2、我国证券市场的法律、法规分为（）个层次。 A.2 B.3 C.4 D.5 3、下列有关设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，错误的是（）。 A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件 B.注册资本不低于一亿元人民币 C.设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国证券投资基金业协会批准 D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数 4、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下 列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。 A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价 工作，并形成相应的专门报告 B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺 1 39 第页共页