证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试题 含答案

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试题 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种

省 （市区） 姓名 4、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务 准考证号 ……… 的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（ ）。 证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试题 含答案 ……….………… 密 A.受托从事的介绍业务范围 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 C.投资产品预期收益率 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 D.客户开户和交易流程 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. 5、下列关于证券发行的说法中，错误的是（ ）。 ………………… 准 …. ………… 答 A.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 的规定预先披露有关申请文件 1、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议，并经 B.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不 出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。 符合法定条件或者法定程序，保荐人必须与发行人承担连带责任 A.30%；1/2 C.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前公告公 B.30%；2/3 开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅 C.50%；1/2 D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不 D.50%；2/3 符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行 2、微软雅黑关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（ ）。 6、微软雅黑擅自改变募集资金用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理 并处于（ ）罚款。 B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估 A.30万元以上60万元以下 C.合伙人以劳务出资的，应在合伙企业中载明 B.15万元以上60万元以下 D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定 C.10万元以上30万元以下 3、微软雅黑关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金 D.3万元以上30万元以下 交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（ ）。 7、乙公司拟公开发行股票8000万股，委托承销团代销，代销期间届满。向投资者出售的股票 A.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定 未过到（ ）万股的，属于发行失败。 B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务 A.8000 C.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则 B.7200 D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售 C.6400 或者相关业务 1 23 第页共页