2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》押题练习试题B卷 附解析

2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》押题练习试题B卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔

省 （市区） 姓名 4、由证券公司有关高级管理人员及部门负责人组成的（ ）负责制定融资融券业务操作流程， 准考证号 ……… 确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低 2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》押题练习试题B卷 附解 ……….………… 密 维持担保比例等事项。 析 ………………… 封 ………………… 线 A.业务执行部门 考试须知： ……..…………… 内 B.董事会 … 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ………………… 不 C.业务决策机构 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 …. D.分支机构 ………………… 准 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. ………… 答 5、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重 … 题 大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） A.5 1、为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于 B.4 证券公司的（ ）。 C.3 A.证券自营业务 D.2 B.上市公司并购重组财务顾问业务 6、有限责任公司董事会，其成员的个数可以为（ ）。 C.证券资产管理业务 A.1 D.证券销售业务 B.2 2、根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负 C.5 责的是（ ）。 D.15 A.证券分析师本人 7、下列关于转融券期限、费率、保证金的说法，错误的有（ ）。 B.证券分析师所在证券公司研究部门 A.借入人申报的费率=出借人申报的费率+科创板转融券费率差 C.证券分析师所在证券公司 B.借入人申报的费率不得低于或等于科创板转融券费率差 D.转载证券研究报告的媒体 C.应收取的保证金比例不可低于20% 3、下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（ ）。 D.应收取的保证金中货币资金占应收取保证金的比例不得低于15% A.最近3年个人年均收入超过30万的个人 8、下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是（ ）。 B.总资产不低于1000万的机构 A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记 C.依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品 B.新聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记 D.金融资产200万的个人 1 23 第页共页