内控制度心得体会

内控制度心得体会内控心得体会一、内控出现的问题1对内控制度的认识不到位。有的把内部控制简单地理 解为各种规章制度的制定、装订、汇总，认为做了整章建 制方面的工作，就等于建立了内控机制；有的在把握内控

内控制度心得体会 内控心得体会 一、内控出现的问题 对内控制度的认识不到位。有的把内部控制简单地理解 1 为各种规章制度的制定、装订、汇总，认为做了整章建制方面的 工作，就等于建立了内控机制；有的在把握内控与管理、内控与 风险、内控与发展的关系等问题上，认识有偏差，把加强内控与 发展和效益对立起来，在业务拓展和风险防范的抉择中，侧重于 抓规模、抓效益，不切实际地求得资产规模的扩张，造成违规违 章现象发生，以致资产质量低下。 、对基层社的管理力度还有漏洞。对基层社的管理，往往 2 是任务指标布置的较多，对完成任务的过程和手段检查不够。 、稽核、监察监督机制不建全，是直接影响内控制度的有 3 效落实。稽核、监察部门不能起到查错防漏、纠正违规、强化管 理、控制风险的作用。内部稽核、监察体制不顺，本身没有处理 问题权，有的问题得不到真实反映，使一些问题被积压下来，没 有相应的制约措施。 、现行的内控制度不健全，不适应业务发展的需要。在现 4 实管理和经营的有效性目标方面，其沿用的各项考核规章制度还 是过去的考核办法，虽然每年在数量上考核指标有所变动，但考