证券渠道营销人员合规考核条例

东莞证券渠道营销人员合规考核指引（试行）第一章 总 则第一条　为了确保渠道营销人员各项规章制度的贯彻实施，强化管理，提高渠道营销人员遵纪守法的意识，促进公司规范发展，依据《中华人民共和国证券法》

东莞证券渠道营销人员合规考核指引 （试行） 第一章总则 第一条 为了确保渠道营销人员各项规章制度的贯彻实施，强化 管理，提高渠道营销人员遵纪守法的意识，促进公司规范发展，依据 《中华人民共和国证券法》、《东莞证券有限责任公司工作人员违规 行为处罚办法》、《东莞证券渠道营销人员管理办法》、《东莞证券渠 道营销人员考核与薪酬福利管理办法》等有关法律法规和公司制度， 制定本合规细则。 第二条 本办法所称违规行为，是指公司渠道营销人员在经营活 动中，违反国家或国务院证券监督管理机构关于证券行业的法律、法 规、行政规章，以及公司各项业务制度与管理制度的行为。 第三条 对于违规人员的处罚，应坚持处罚的轻重与违规行为的 性质和应承担的责任相适应的原则；应坚持教育为主，处罚为辅的原 则。 第四条 对渠道营销人员的违规处罚采取扣分制方式，当累计扣 分达到一定数值后就按照对应处罚措施执行。 第二章渠道营销人员岗位职责 第五条 理财经理（含片区理财经理）的岗位职责包括但不限于： （一） 规范完成公司下达的业务指标； （二） 负责所属银行网点宣传品的布置和设备的保管；