证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试题D卷

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试题D卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各

省 （市区） 姓名 4、证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法错误的是（）。 准考证号 ……… A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可 证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试题D卷 ……….……… 密 能妨碍其做出独立、客观判断的关系 … 考试须知： ……………… 封 B.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … 两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … 司章程规定的职权 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 C.证券公司设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任 ……… ……………… 不 D.证券公司的独立董事可以在本证券公司担任董事会外的职务 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. 5、采取（）销售的股票，其限售期限最长不得超过90日。 ……………… 准 1、根据《公司券发行与交易管理办法》，资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，在 ……. 答 A.转销方式 债券有效存续期间，应当（）至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。 …………… 题 B.代销方式 A.每半年 C.直销方式 B.每两年 D.助销方式 C.每年 6、下列关于有限责任公司股权的自愿让与的说法，错误的是（）。 D.每三年 A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权 2、用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权资金的账户是 B.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权 （）。 C.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当建议其他股东购买该转让的股权 A.转融通资金交收账户 D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书 B.转融通担保证券账户 面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让 C.转融通担保资金账户 7、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文 D.转融通专用资金账户 件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（）。 3、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发 A.罚款10万元以上50万元以下 行。 B.撤销其期货业务许可，没收违法所得 A.助销 C.罚款10万元以上30万元以下 B.自销 D.罚款5万元以上30万元以下 C.代销 8、根据《合伙企业法》规定，普通合伙人当然退伙的情形有（）。 D.包销 1 22 第页共页