证券从业考试《证券市场基本法律法规》考前练习试卷C卷 含答案

证券从业考试《证券市场基本法律法规》考前练习试卷C卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种

省 （市区） 姓名 B.犯罪对象只包括财务会计报告 准考证号 ……… C.犯罪主体仅包括直接责任人员不包括公司 证券从业考试《证券市场基本法律法规》考前练习试卷C卷含答案 ……….……… 密 D.造成股东、债权人直接经济损失数额50万元以上的可立案追诉 … 考试须知： ……………… 封 5、合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … 者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … A.8 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 B.7 ……… ……………… 不 C.6 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. D.5 ……………… 准 1、微软雅黑某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项 ……. 答 6、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。 中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。 …………… 题 A.50 A.公司上一年度未经法定机关核准，变相公开发行过证券 B.100 B.公司涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见 C.200 C.公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币3800万元 D.300 D.公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 7、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。此外，其（）同样受到该 2、关于基金信息披露的表述，不正确的是（）。[2015年6月证券真题] 限制。 A.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位 A.配偶 B.基金信息披露有利于投资者的价值判断 B.父母 C.加强基金信息披露可以防止信息的滥用 C.朋友 D.基金信息披露是一种自愿性信息披露 D.兄弟 3、规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括（）。 8、公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经股东会上（）以上表决权的股 A.《中华人民共和国公司法》 东通过。 B.《中华人民共和国证券法》 A.1/10 C.《上市公司重大资产重组管理办法》 B.1/2 D.《证券交易管理条例》 C.2/3 4、下列关于违规披露重要信息罪的说法，正确的是（）。 D.2/5 A.本罪采取双罚制，即对公司与直接责任人员都判处刑罚 1 22 第页共页