期货从业资格证考试《期货法律法规》真题模拟试题A卷 含答案

期货从业资格证考试《期货法律法规》真题模拟试题A卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题

省 （市区） 姓名 B、WMS=15 准考证号 ……… C、K=85 期货从业资格证考试《期货法律法规》真题模拟试题A卷 含答案 ……….………… 密 D、D=85 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 5、第一只期货投资基金于（ ）年在美国出现。 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 A、1949 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 B、1950 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. C、1969 ………………… 准 …. ………… 答 D、1970 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） … 题 6、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚 1、期货业协会的性质是（ ）。 假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， A、企业法人 并处（ ）的罚款。 B、事业单位 A、1万元以上5万元以下 C、国家机关 B、1万元以上10万元以下 D、社会团体法人 C、3万元以上5万元以下 2、设立期货公司，应由（ ）批准。 D、3万元以上10万元以下 A、国务院期货监督管理机构 7、董事会会议结束之日起（ ）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监 B、国务院期货监督管理机构派出机构 会。 C、中国期货业协会 A、3 D、期货交易所 B、5 3、期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。日进 C、10 行审查、稽核。 D、20 A、结算 8、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（ ）的，持股比例最高的股东的净资产应 B、交易 不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影 C、合规 响的其他风险。 D、法律 A、3% 4、宋体下列哪种情况属于超卖状态?（ ） B、5% A、WMS=85 1 17 第页共页