案件防控心得大全

案件防控心得大全 全面落实合规经营理念，多举措铸造案防工作体系 近年来，随着中国经济增长速度的放缓，产生于银行业的案件频发，今年6月份一则“兴业银行北海分行高管卷款30亿元潜逃”的新闻

案件防控心得大全 全面落实合规经营理念，多举措铸造案防工作体系 近年来，随着中国经济增长速度的放缓，产生于银行业的案 件频发，今年6月份一则“兴业银行北海分行高管卷款30亿元 潜逃”的新闻在中国银行业间造成了不小的轰动，报道称兴业银 行北海分行小企业贷款部总经理的苏瑜，利用自己掌握的客户信 息，利用帮办银行过桥业务赚取高额利息（俗称“过桥贷”）为 由，诱使兴业银行2000多客户上当受骗。后经兴业银行证实涉 案员工苏瑜并非高管，该员工在涉案前主动向分行递交离职申请， 分行批准与其解除劳动合同。作为兴业银行的一名中层管理者， 每当看到此类的新闻时我倍感案防工作的重要性。 所谓“合规经营”是指使商业银行的所有活动与所适用的 法律法规、监管规定、行业规则、自律性组织制定的有关准则以 及适用于银行自身业务活动的规章制度和行为准则相一致。合规 经营是银行稳健运行的内在要求，也是防范金融案件的基本前提， 是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有 力武器。合规涉及银行各条线、各部门，覆盖银行业务的每一个 环节，渗透到银行每一个员工。合规作为一项核心的风险管理活 动，越来越受到银行业的重视。 兴业银行宜春分行作为一家年轻的分行，分行年轻员工占比 较多，员工案件防控经验不足的特点，因此案防工作对我们来说 第1页共5页