资产管理部岗位设置及主要职责-会计

资产管理部会计工作职责权限与工作指引一、工作职责 1、负责编制每日银行头寸表，经复核后，提供投资管理部门参考；2、与托管银行核对资金余额、所持各证券的数量，确保各账户资金余额与托管行一致，并报

资产管理部会计工作职责权限与工作指引 一、工作职责 1 、负责编制每日银行头寸表，经复核后，提供投资管理部门参考； 2 、与托管银行核对资金余额、所持各证券的数量，确保各账户资金余额与 托管行一致，并报告投资主办； 3, 、每日对资产管理业务部门的原始凭证予以审核，对划款指令予以审核并 监督托管人严格按照要求执行指令； 4 、计算每个交易日的集合资产管理计划资产净值与份额净值；定向资产管 理方案的资产净值，定期与托管行进行核对； 5 、制作资产管理业务财务事项的说明性材料； 6 、完成资产管理业务的公告、报告有关内容的编制； 7 、负责资产管理业务建立台账、财务核算、账目调整、资金等财务相关管 理工作。 二、工作指引 1 、日常工作指引 18:30-9:00 （）：接收权益数据； 29:00-10:30 （）：检查网下申购成功的信息，并在估值系统中录入相关息； 310:30-11:30 （）：将场外交易录入估值系统； 413:00-15:00 （）权益维护：查看是否有持仓股票的分红派息送股等业务， 在估值系统中做相关维护； 515:00-16:00 （）新股上市业务：查看是否有持仓新股上市业务，在估值 系统中按照单只产品分别维护； 616:00-16:30 （）特殊行情数据维护：对于特殊的证券品种如未上市债券、 权证的行情，登陆中国证券业协会网站，按照公布的估 值价格维护行情数据。或者盘中停牌的证券，由于读不 到收盘价格也要及时维护其正确的收盘价格； 716:30-17:00TATA （）业务处理：接收传递的数据，在估值系统中进行 TATA 业务处理，检查导入数据是否和系统一致（检查 申购款、赎回款、赎回费及基金总份额等科目数据）； 817:00-17:30 （）场外对账业务：计算各当日银行划款手续费，制作手工 凭证； 917:30-18:00 （）账务处理： 1 ）检查当日场内交易数据文件是否完整； 2 ）检查当日场内交易数据是否有需要维护基本信息的债 券并执行； 3 ）读取数据，并检查数据读取完整性； 4 ）检查当日估值价格的合理性，必要时手工维护当日行 情； 5 ）制作当日凭证（权益凭证除外）； 6 ）产生估值表； 1018:00-18:30 （）读取债券价格：收好中债价格后，读取债券价格，重新 产生凭证、估值表；