证券从业考试《证券市场基本法律法规》每日一练试卷 附解析

证券从业考试《证券市场基本法律法规》每日一练试卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目

省 （市区） 姓名 4、公司股东应当遵循（ ）的原则，协商确定首次公开发行时各自公开发售股份的数量。 准考证号 ……… A.诚实信用 证券从业考试《证券市场基本法律法规》每日一练试卷 附解析 ……….………… 密 B.平等自愿 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 C.公平互利 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 D.互利共赢 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 5、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列不属 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. 于应当载明的内容有（ ）。 ………………… 准 …. ………… 答 A.介绍业务对接规则 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 B.客户投诉的接待处理方式 1、操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是 C.证券公司代期货公司收付期货保证金的账户管理制度 （）。 D.报酬支付及相关费用的分担方式 A.以散布谣言等手段，影响证券交易 6、以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。 B.出售并不持有的证券 A.25% C.将自营业务与经纪业务混合操作 B.35% D.以默示的方式，约定与其他投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券 C.50% 2、期货公司可以接受（ ）的委托进行期货交易。 D.60% A.事业单位 7、证券公司应当至少每半年经（ ）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风 B.企业法人 险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。 C.期货交易所的工作人员 A.董事会 D.国家机关 B.监事会 3、证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文 C.股东（大）会 件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案 D.高级管理人员 的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。 8、有限责任公司董事会，其成员的个数可以为（ ）。 A.1 A.1 B.2 B.2 C.3 C.5 D.5 1 23 第页共页