2022-2023年度四川省证券从业之证券市场基本法律法规模拟考核试卷含答案

2022-2023年度四川省证券从业之证券市场基本法律法规模拟考核试卷含答案一单选题(共60题)1、按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（　　）。

年度四川省证券从业之证券市场基本法律法规模 2022-2023 拟考核试卷含答案 (60) 一单选题共题 1 、按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控 制的说法错误的是（ ）。 A. 受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作 B. 证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解， 并关注委托人资金来源的合法性 C. 为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收 益率的保底条款 D. 证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独 立运作 C 【答案】 2 、根据《证券法》第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变 相公开发行的证券的，可以采取的措施有（ ）。 A.①②③ B.②③④ C.①③④