2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》过关练习试卷A卷 附解析

2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》过关练习试卷A卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请

省 （市区） 姓名 D.净收益 准考证号 ……… 4、按照《证券法》的规定，满足下列（）情形，属于公开发行证券。 2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》过关练习试卷A卷附 ……….……… 密 A.向特定对象发行证券累计未超过200人的 解 … ……………… 封 B.向特定对象发行证券累计超过200人的 析 … C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人 ……………… 线 考试须知： … D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..……… 内 行股权转让 ……… 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ……………… 不 5、对基金产品的未来收益进行预测属于（）。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……. A.基金信息披露的禁止行为 ……………… 准 ……. 答 B.基金管理公司可自主决策的事项 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） …………… 题 C.需要事先向监管部门申请的事项 1、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。 D.法规许可的行为 A.单一客体 6、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已 B.复杂客体 发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。 C.简单客体 A.35% D.任何客体 B.50% 2、微软雅黑证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。 C.75% A.具备证券承销与保荐业务资格 D.90% B.配备开展经纪业务必要人员 7、公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布（）个工作日内报工商所注册登记所 C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员 在地中国证监会派出机构备案。 D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持突督导制度及其他推荐业务管理制 A.1 度 B.3 3、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（） C.5 为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。 D.7 A.净资本 8、下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是（）。 B.净利润 A.上市公司的总会计师 C.净收入 1 23 第页共页