2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》模拟试题D卷 附答案

2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》模拟试题D卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅

省 （市区） 姓名 4、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其 准考证号 ……… 净资本不得低于人民币（）元。 2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》模拟试题D卷附答案 ……….……… 密 A.1000万 … 考试须知： ……………… 封 B.2000万 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … C.5000万 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … D.1亿 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 5、证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协 ……… ……………… 不 会组织的专业评价。 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. A.中国证券业协会 ……………… 准 1、微软雅黑证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬 ……. 答 B.中国证监会 管理信息，以下（）不是必要披露项目。 …………… 题 C.全国股份转让系统 A.薪酬管理的基本制度及决策程序 D.中国人民银行 B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况 6、证券公司对新开户客户的回访，应当在（）日内完成。 C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况 A.60 D.对董事、高级管理人员的考核建议 B.45 2、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善 C.30 保存（）年。 D.15 A.3 7、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市 B.5 公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构 C.10 及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。 D.20 A.5％ 3、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风 B.10％ 险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。 C.15％ A.董事会 D.30％ B.监事会 8、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。 C.股东（大）会 A.1至3年的证券市场禁入措施 D.高级管理人员 1 23 第页共页