2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》题库综合试题D卷

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》题库综合试题D卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读

省 （市区） 姓名 B.证券经纪业务；融资或融券服务 准考证号 ……… C.证券自营业务；资产管理服务 2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》题库综合试题D卷 ……….……… 密 D.证券经纪业务；资产管理服务 … 考试须知： ……………… 封 4、《证券发行与承销管理办法》属于（）。 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … A.行政法规 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … B.法律 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 C.部门规章 ……… ……………… 不 D.自律管理规则 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. 5、国家通过法律规定给予权利主体可以为或不为一定行为或要求他人为或不为一定行为的许可 ……………… 准 1、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份， ……. 答 及保障手段是指（）。 进行（）等活动。 …………… 题 A.社会意义上的权利 ①股权融资 B.社会意义上的义务 ②债权融资 C.法律意义上的权利 ③债务重组 D.法律意义上的义务 ④资产重组 6、证券公司客户的交易结算资金，需要存放在（）。 A.①②④ A.指定的商业银行 B.①③④ B.人民银行 C.①②③④ C.指定的证券公司 D.①②③ D.结算公司 2、投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于（）。 7、期货公司（）期货自营业务。 A.80% A.不得从事或变相从事 B.60% B.在获得许可的情况下可从事 C.100% C.可以从事 D.50% D.可绕道从事 3、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营、为客户提供的， 8、在间接收购中，不履行报告、公告义务的当事人由（）负责查处。 应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（） A.地方证监局 A.证券自营业务；融资或融券服务 1 21 第页共页