2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》过关练习试卷D卷 附解析

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》过关练习试卷D卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请

省 （市区） 姓名 4、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市 准考证号 ……… 公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收 2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》过关练习试卷D卷 附 ……….………… 密 购上市公司全部或者部分股份的要约。 解 ………………… 封 ………………… 线 A.25% 析 ……..…………… 内 B.30% … 考试须知： ………………… 不 C.35% 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 …. D.75% ………………… 准 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 …. ………… 答 5、基金财产独立性表现在（ ）。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 … 题 A.基金托管人不得将基金财产归入其固有财产 B.基金财产的债权可以与基金管理人固有财产的债务相抵销 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） C.基金管理人被依法宣告破产，基金财产可一并进行清算 1、集合计划资产不可以用于（ ）。 D.基金财产投资的相关税收，基金管理人无权代扣代缴 A.利率互换 6、证券公司对证券经纪人进行研究不少于（ ）个小时的执业培训，其中法律法规和职业道 B.参与融资融券交易 德的培训时间不少于（ ）个小时。 C.抵押融资或者对外担保 A.20,15 D.集合资金信托计划 B.30,20 2、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券投资者造成损失的，应当与（ ） C.50,30 承担连带赔偿责任。 D.60,20 A.发行人的控股股东 7、根据《证券法》，申请公司债券上市交易，下列不属于必须向证券交易所报送的文件是（ ）。 B.发行人的实际控制人 A.公司盈利预测 C.发行人的法定代表人 B.申请公司债券上市的董事会决议 D.发行人 C.公司章程 3、微软雅黑下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（ ）。 D.公司债券的实际发行数额 A.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告 8、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是（ ）。 B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金 A.客户信用资金台账 C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定 B.融券专用证券账户 D.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金 1 22 第页共页