证券专项考试保荐代表人题库100题含答案197版

证券专项考试《保荐代表人》题库100题含答案1. 题型：单选题保荐代表人出现下列（  ）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特

证券专项考试《保荐代表人》题库100题含答案 1. 题型：单选题 保荐代表人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之 日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重 的，撤销其保荐代表人资格。Ⅰ.尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 Ⅱ.未完成或者未参加辅导工作Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份Ⅳ.唆使、协助或 者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作A Ⅰ.Ⅱ.ⅢB Ⅰ.Ⅲ.ⅣC Ⅰ.Ⅱ.ⅣD Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 考点 职业规范 解析 《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第68条规定，保荐代表人出 现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月 内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资 格：①尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题；②未完成或者未参加辅导 工作；③未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责；④因保荐业务或其 具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴 责；⑤唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委 员会的审核工 作；⑥严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。Ⅲ项属于直接撤销保荐代表 人资格的情形。 2. 题型：单选题 证券公司借入次级债务应当符合的条件有（ ）。Ⅰ.借入资金有合理用途Ⅱ.净资 产与负债的比例不触及预警标准Ⅲ.长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资 本的25% Ⅳ.次级债务应当以现金或中国证监会认可的其他形式借入A Ⅱ.Ⅲ.ⅣB Ⅰ.Ⅲ.ⅣC Ⅰ.Ⅱ.ⅣD Ⅱ.Ⅳ 考点 金融债券 解析 《证券公司次级债管理规定》第7条规定，证券公司借入或发行次级债应符合以下 条件：①借入或募集资金有合理用途；②次级债应以现金或中国证监会认可的其他 形式借入或融入；③借入或发行次级债数额应符合以下规定：Ⅰ.长期次级债计入净 资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50%；