证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力提升试题A卷

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力提升试题A卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力提升试题A卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应当至少保存（ ） 年。 A.5 B.10 C.15 D.20 2、根据《公司券发行与交易管理办法》，资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级， 在债券有效存续期间，应当（ ）至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。 A.每半年 B.每两年 C.每年 D.每三年 3、公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由（ ）予以警告，没收违法所得。 A.公司股东大会 B.人民法院 C.公司登记机关 D.公司董事会 4、下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（ ）。 A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可 1 39 第页共页