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1、下列选项中，说法正确的是（　　）。A．当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定B．公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料C．有限责任公司可以不设置监事会D．修改的公司章程

1、下列选项中，说法正确的是（）。 A．当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定 B．公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料 C．有限责任公司可以不设置监事会 D．修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立 2、下列属于董事会的职权的是（）。 A．对发行公司债券作出决议 B．对公司合并作出决议 C．决定公司的经营计划和投资方案 D．决定公司的经营方针和投资计划 3、证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送 证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。 A．月 B．年 C．季 D．周 4、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括 （）。 A．客户财产与收入状况 B．客户的家庭情况 C．证券投资经验 D．投资需求与风险偏好 5、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。 A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票 B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票 C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票 D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名 6、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（）申请融资 融券交易权限。 A．证券交易所 B．托管机构 C．中国证监会 D．中国证券业协会 7、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（）。 A．基本信息由证券业协会录入诚信信息系统 B．证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统 C．会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工 作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏 D．证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信 信息系统的原因 8、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚 是（）。 A．暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人 B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐