证券从业考试《证券市场基本法律法规》自我检测试题B卷 附答案

证券从业考试《证券市场基本法律法规》自我检测试题B卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种

省 （市区） 姓名 A.申请人填写“股份非交易过户申请表” 准考证号 ……… B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 证券从业考试《证券市场基本法律法规》自我检测试题B卷 附答案 ……….………… 密 C.申请人提交继承人身份证原件及复印件 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 D.申请人填写家庭住址 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 5、自股东会会议决议通过之日起（ ）日内，股东与公司不能达成股权收购协议 的，股东 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 可以自股东会会议决议通过之日起（ ）日内向人民法院提起诉讼。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. A.30，60 ………………… 准 …. ………… 答 B.30，90 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 C.30，45 1、参与联合保荐的机构不得超过（ ）家。 D.60，90 A.2 6、证券公司发现或有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或试图进行的交 B.3 易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或资产价值大小，应向（ ）提 C.4 交可疑交易报告。 D.5 A.银保监会 2、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当遵 B.中国人民银行 循（ ）。 C.中国反洗钱监测分析中心 A.控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则 D.当地政府 B.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则 7、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（ ）的意见。 C.合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则 A.国务院有关部门 D.规范管理，执行到位，坚持各方利益均衡发展原则 B.当地政府 3、主办券商应在取得业务备案函后（ ）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平 C.中国人民银行 台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的信息。 D.中国期货业协会 A.3 8、公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经股东会上（ ）以上表决权的股 B.5 东通过。 C.7 A.1/10 D.10 B.1/2 4、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是（ ）。 1 23 第页共页