2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试题D卷 含答案

2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试题D卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔

2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试题D卷含答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、《证券发行与承销管理办法》属于（）。 A.行政法规 B.法律 C.部门规章 D.自律管理规则 2、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份 转让系统有限责任公司申请（），成为主办券商。 A.批准 B.核准 C.备案 D.复核 3、下列说法，正确的有（）。 ①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券 投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析， 撰写发布研究报告 ②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券 估值等研究结果 ③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投 资者 ④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证 1 38 第页共页