2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》真题练习试题 附解析

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》真题练习试题 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细

省 （市区） 姓名 4、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于（ ）。 准考证号 ……… A.低买高卖的价差 2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》真题练习试题 附解析 ……….………… 密 B.佣金 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 C.咨询费 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 D.服务费 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 5、下列关于“深港通”的说法中，错误的是（ ）。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. A.深股通股票包括市值60亿美元及以上的深证中小创新指数的成分股 ………………… 准 …. ………… 答 B.深港通包括深股通和深港通下的港股通两部分 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 C.深股通股票包括市值60亿元人民币及以上的深证成分指数 1、公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由（ ）予以警告，没收违法所得。 D.深股通股票包括深圳证券交易所上市的A+H股公司股票 A.公司股东大会 6、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当遵 B.人民法院 循（ ）。 C.公司登记机关 A.控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则 D.公司董事会 B.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则 2、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司向原股东配售股份应当采用（ ）方式发 C.合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则 行。 D.规范管理，执行到位，坚持各方利益均衡发展原则 A.助销 7、下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（ ）。 B.自销 A.最近3年个人年均收入超过30万的个人 C.代销 B.总资产不低于1000万的机构 D.包销 C.依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品 3、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公 D.金融资产200万的个人 开的信息为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（ ）。 8、微软雅黑证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬 A.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响 管理信息，以下（ ）不是必要披露项目。 B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况 A.薪酬管理的基本制度及决策程序 C.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动 B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况 D.持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生 C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况 较大变化 1 22 第页共页