证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试题A卷 含答案

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试题A卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅

省 （市区） 姓名 额（）的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以（） 准考证号 ……… 的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。 证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试题A卷含答 ……….……… 密 A.1%以上5%以下；5万元以上50万元以下 案 … ……………… 封 B.5%以上15%以下；5万元以上50万元以下 考试须知： … C.5%以上15%以下；3万元以上30万元以下 ……………… 线 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … D.5%以上10%以下；3万元以上30万元以下 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ……..……… 内 5、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务 ……… 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……………… 不 的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（）。 ……. A.受托从事的介绍业务范围 ……………… 准 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. 答 B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 1、首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括（）。 …………… 题 C.投资产品预期收益率 A.发行人律师及审计机构 D.客户开户和交易流程 B.发行定价方式 6、下列有关普通合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。 C.定价程序 A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任 D.配售方式 B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其 2、（）是证券自营业务的最高决策机构。 他合伙人没有优先购买权 A.监事会 C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿 B.董事会 D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于 C.自营业务部门 清偿 D.投资决策机构 7、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文 3、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。 件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（）。 A.个人 A.罚款10万元以上50万元以下 B.期货交易 B.撤销其期货业务许可，没收违法所得 C.期货结算 C.罚款10万元以上30万元以下 D.期货保证金 D.罚款5万元以上30万元以下 4、违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取 8、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为 得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金 1 22 第页共页