2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》能力检测试题D卷 附解析

2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》能力检测试题D卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔

2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》能力检测试题D卷附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（）。 A.是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所 B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构 C.2012年9月正式注册成立 D.是经国务院批准成立的 2、下列公司组织机构中关于公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是（）。 A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表 B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表 C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表 D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表 3、证券公司客户的交易结算资金，需要存放在（）。 A.指定的商业银行 B.人民银行 C.指定的证券公司 D.结算公司 4、按照《证券法》的规定，满足下列（）情形，属于公开发行证券。 A.向特定对象发行证券累计未超过200人的 B.向特定对象发行证券累计超过200人的 C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人 D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公 1 38 第页共页