2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试卷C卷

2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试卷C卷考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅

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B.撤销其期货业务许可,没收违法所得C.罚款10万元以上30万元以下D.罚款5万元以上30万元以下3、有限责任公司是企业法人,其股东对公司承担()。A.无限责任B.连带责任C.经营责任D.有限责任4、微软雅黑证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务,应具备的条件不包括()。A.具备证券承销与保荐业务资格2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试卷C卷B.配备开展经纪业务必要人员考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。姓名:______考号:______一、单项选择题(共50小题,每题1分,共50分)1、销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当把()的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A.中高风险B.中等风险C.低风险D.高风险2、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,()。A.罚款10万元以上50万元以下139第页共页
相关资料,如:推介宣传资料、路演现场录音等,至少保留()年并存档备查,如实全面反映询价、定价和配售过程。A.二B.三C.五D.七9、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一业务风控部门B.股东(大)会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构C.设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员C.股东(大)会一董事会一业务决策机构一业务执行部门D.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持突督导制度及其他推荐业务管理制度5、个人申请保荐代表人资格不包括()。A.具备3年以上保荐相关业务经历B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D.负有数额较大到期未清偿的债务6、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是()。A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益B.证券公司C.投资人D.中国证券业协会7、以下不符合证券业从业人员资格的是()。A.年满18岁的在校大学生B.被中国证监会认定为证券市场禁入者,但已过禁入期C.具有初中学历D.大学毕业后待业的人员8、根据《证券发行与承销管理办法》,承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的239第页共页
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