2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试卷C卷
2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试卷C卷考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅
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2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试卷C卷
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B.撤销其期货业务许可,没收违法所得
C.罚款10万元以上30万元以下
D.罚款5万元以上30万元以下
3、有限责任公司是企业法人,其股东对公司承担(
)。
A.无限责任
B.连带责任
C.经营责任
D.有限责任
4、微软雅黑证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务,应具备的条件不包括(
)。
A.具备证券承销与保荐业务资格
2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试卷C卷
B.配备开展经纪业务必要人员
考试须知:
1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
姓名:
______
考号:
______
一、单项选择题(共50小题,每题1分,共50分)
1、销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当把(
)的产品卖给风险承受能力低
的基金投资人。
A.中高风险
B.中等风险
C.低风险
D.高风险
2、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申
请文件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,(
)。
A.罚款10万元以上50万元以下
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相关资料,如:推介宣传资料、路演现场录音等,至少保留(
)年并存档备查,如实全
面反映询价、定价和配售过程。
A.二
B.三
C.五
D.七
9、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照(
)的架构设立和运行。
A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一业务风控部门
B.股东(大)会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构
C.设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员
C.股东(大)会一董事会一业务决策机构一业务执行部门
D.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构
D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持突督导制度及其他推荐业务管
理制度
5、个人申请保荐代表人资格不包括(
)。
A.具备3年以上保荐相关业务经历
B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
D.负有数额较大到期未清偿的债务
6、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是(
)。
A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益
B.证券公司
C.投资人
D.中国证券业协会
7、以下不符合证券业从业人员资格的是(
)。
A.年满18岁的在校大学生
B.被中国证监会认定为证券市场禁入者,但已过禁入期
C.具有初中学历
D.大学毕业后待业的人员
8、根据《证券发行与承销管理办法》,承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的
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