证券从业资格考试证券市场基本法律法规题库100题含答案第463版

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库100题含答案1. 题型：单选题按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库100题含答案 1. 题型：单选题 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严 密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是 （）。①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线;②建立重要一线岗 位双人、双职、双责为基础的防线;③建立独立的监督检査部门对各项业务、各部 门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线 A①②③ B②③① C②①③ D③①② 答案 C 解析 本题考査证券公司内部控制组织结构要求的有关规定。记忆点:第道防线、第二 道防线和第三道防线分别是重要一线岗位、部门之间和岗位之间、各项业务和各岗 位等全方面。见教材第二章第一节。 2. 题型：单选题 A公司是B公司的全资子公司，2013年，A公司向供应商采购了一批生产物资， 至今尚未付款。根据以上情形，下列说法正确的是（）。 A付款责任主要由A公司承担，由B公司承担补充责任 B付款责任主要由A公司承担，由B公司承担连带责任 C付款责任应由B公司承担 D付款责任应由A公司独立承担 答案 D 解析 全资子公司属于独立法人单位，只对以本单位名义签订的合同承担法律责任。虽 然母公司是其唯一的投资股东，但母公司与全资子公司均分别属于独立的法人单 位，母公司不得要求全资子公司对外为其实际签署的合同承担任何法律责任，两个