基金从业资格证考试法律法规与道德题库100题含答案测考110版

基金从业资格证考试《法律法规与道德》题库100题含答案1. 题型：单选题内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的（  ）原则

基金从业资格证考试《法律法规与道德》题库100题含答案 1.题型：单选题 内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化 及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的（）原则。A 合法合规性B 全面性C 审慎性D 适时性 考点 内部控制制度概述 解析 本题考查适时性原则。 A选项，合法、合规性原则，公司内控制度应当符合国家法律法规、规章和各项规 定。 B选项，全面性原则，内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有 制度上的空白或者漏洞。 C选项，审核性原则，公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以 审慎经营、防范和化解风险为出发点。 D选项，适时性原则，要求内部控制制度的制定应随着有关法律、法规的调整和经 营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善。 故本题选D选项。 2.题型：单选题 下列属于基金巨额赎回的是（）。A 单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的10%B 单个开放日基金净申购申请为基金总份额的6%C 单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的3%D 单个开放日基金净申购申请为基金总份额的2% 考点 开放式基金的申购、赎回、转换及特殊业务处理 解析 本题考查基金巨额赎回的相关内容。 开放式基金巨额赎回的认定及处理中，单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额 的10%时，为巨额赎回。 故本题选A选项。 3.题型：单选题