证券从业考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试题C卷 含答案

证券从业考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试题C卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种

证券从业考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试题C卷含答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、下列关于证券公司违反合规管理规定被采取监管措施的说法，错误的是（）。 A.责令定期报告 B.出具警示函 C.罚款 D.监管谈话 2、关于集合资产管理业务，按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规 定，下列说法正确的有（）。 A.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于10万元 人民币 B.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元 人民币 C.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万 元人民币 D.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于8万 元人民币 3、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以（） 通知方式解除协议。 A.书面 B.口头 C.邮件 1 38 第页共页