2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力测试试卷 附解析

2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力测试试卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔

省 （市区） 姓名 4、证券公司因违法经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停资产管 准考证号 ……… 理业务的应当（）。 2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力测试试卷附解 ……….……… 密 A.将客户账户内的全部资产交托客户自行管理 析 … ……………… 封 B.在暂停期间不得签订新的资产管理合同 考试须知： … C.注销资产管理专用账户 ……………… 线 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … D.停止资产管理活动 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ……..……… 内 5、伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，也即由存托人签发、以境外证券为基础，在中 ……… 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……………… 不 国境内发行，代表境外基础证券权益的证券是指（）。 ……. A.东向业务 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……………… 准 ……. 答 B.西向业务 1、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是（）。 …………… 题 C.南向业务 A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况 D.北向业务 B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况 6、上海证券交易所某上市公司拟发行公司债，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予 C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况 核准发行申请决定的机构是（）。 D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息 A.中国证监会 2、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或证券交易 B.创业板市场发行审核委员会 量的，情节特别严重的，对其可采取的刑事处罚措施是（）。 C.上市公司并购置组审核委员 A.处以6个月的拘役 D.主板市场发行审核委员会 B.处以6年的有期徒刑 7、《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（）。 C.处以12年的有期徒刑 A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用 D.处无期徒刑 B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途 3、设立股份有限公司，应当有（）为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住 C.经纪业务中的禁止性规定 所。 D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送 A.1人以上100人以下 募股申请及文件资料 B.2人以上200人以下 8、下列有关证券账户的表述，正确的是（）。 C.1人以上200人以下 A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性 D.2人以上100人以下 1 22 第页共页