证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前练习试题D卷 附答案

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前练习试题D卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前练习试题D卷 附答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市 协议。 A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.国务院授权的部门 D.省级人民政府 2、个人投资者参与中国存托凭证交易应符合的条件的说法中个，不正确的是（ ）。 A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币500万 元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券） B.不存在严重的不良诚信记录 C.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止参与证券交易的情形 D.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的限制参与证券交易的情形 3、《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的， 应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。 A.3 B.5 C.6 D.10 4、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向（ ）提出申请并经核准。 A.国务院 1 38 第页共页