证券从业资格证《证券市场基本法律法规》综合练习试卷A卷 附解析

证券从业资格证《证券市场基本法律法规》综合练习试卷A卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各

证券从业资格证《证券市场基本法律法规》综合练习试卷A卷附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以 或者单处违法所得（）罚金。 A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.2倍以上4倍以下 D.3倍以上10倍以下 2、国家通过法律规定给予权利主体可以为或不为一定行为或要求他人为或不为一定行为的 许可及保障手段是指（）。 A.社会意义上的权利 B.社会意义上的义务 C.法律意义上的权利 D.法律意义上的义务 3、证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通 过协会组织的专业评价。 A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.全国股份转让系统 D.中国人民银行 4、下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由的说法，错误的是 （）。 1 38 第页共页