证券公司合规管理人员胜任能力测试专用教材(1-3章)

第一章第一节合规管理基础理论基本概念【大纲要求】熟悉合规的定义；掌握合规管理的定义；了解境外金融行业合规管理现状；了解境内金融行业合规管理的产生发展情况；掌握证券公司合规管理的必要性和意义。熟悉合规管