银行内审工作总结

银行内审工作总结根据中支内审工作部署，____年____月份和____月份分别在全行范围内开展对内部控制管理风险的分析评价活动。依照内控评价方案，分“内部控制环境”、“风险识别与评估”、“控制活动”、

银行内审工作总结 根据中支内审工作部署，____年____月份和____月份分别在全行 范围内开展对内部控制管理风险的分析评价活动。依照内控评价方 案，分“内部控制环境”、“风险识别与评估”、“控制活动”、 “信息交流与反馈”、“监督评审”五个方面内容对支行内控制度进 行评审，将定期风险分析评价工作渗透到全行每一个职能股室、每一 个工作环节和每一个岗位。我们将评价的监督对象确定为一线营业人 员和各级管理人员；以重点股室、关键岗位、薄弱环节的审计为主； 有针对性地检查监督各职能部门建立的各项制度，注意内控制度和管 理上的漏洞和缺陷。拓展了评价范围，提升了评价层次。通过审计评 价，共发现重要岗位尚存在十多项风险隐患和薄弱环节，一一列出， 分析存在问题的原因，提出合理的防范措施和建议，并书面报告市中 支和支行领导，督促各项内部控制制度在全行得到严格落实。现将工 作总结如下: (一)积极开展内部审计调查工作 我们根据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查项目 二项。分别是《对瑞安支行集中采购管理情况的调查》、《对瑞安支 行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况的调查》。 今年____月份对支行集中采购管理情况进行了调查，发现一些管 理上的欠缺和不规范的操作，提出了整改意(____)见和建议。 今年____月份对支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情 况进行了调查，通过现场询问、调阅部分档案资料和观察临柜操作情 况，基本了解和掌握了瑞安支局外汇管理工作情况；从调查情况来 第1页共3页