2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库练习试卷C卷 附答案

2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库练习试卷C卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、

1 23 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 A.①②③ B.①②④ 2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库练习试卷C卷 C.①③④ 附 D.②③④ 答案 3、关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送相关材料， 考试须知： 完成该项业务首次备案。 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 A.20天 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 B.1个月 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 C.3个月 D.10天 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 4、证券市场的法律是由（）制定并颁布的法律。 1、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市 A.国务院 公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收 B.自律性组织 购上市公司全部或者部分股份的要约。 C.证券监管部门 A.25% D.全国人大或全国人大常委会 B.30% 5、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（）。 C.35% A.《证券公司监督管理条例》 D.75% B.《关于加强上市证券公司监管的规定》 2、下列说法，正确的有（）。 C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》 ①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资 D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》 建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写 6、依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列对普通投资者享有的特别保护不包括（）。 发布研究报告 A.信息告知 ②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值 B.本金保障 等研究结果 C.风险警示 ③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者 D.适当性匹配 ④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定 7、券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报（）备案。 价；证券研究报告向多个机构客户同时发