2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前练习试题D卷 含答案

2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前练习试题D卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、

省 （市区） 姓名 4、自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（ ）。 准考证号 ……… A.代理客户买卖证券 2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前练习试题D卷 ……….………… 密 B.为营利而自己买卖证券 含 ………………… 封 ………………… 线 C.为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务 答案 ……..…………… 内 D.可以向客户出借资金或证券 … 考试须知： ………………… 不 5、微软雅黑瑞莲公司是一家从事家具贸易的有限责任公司，注册地在北京，股东为张某、刘某、 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 …. 姜某、方某四人。 公司成立两年后，拟设立分公司或子公司以开拓市场。对此，下列哪一表述 ………………… 准 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 …. ………… 答 是正确的？（ ） 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 … 题 A.在北京市设立分公司，不必申领分公司营业执照 B.在北京市以外设立分公司，须经登记并领取营业执照，且须独立承担民事责任 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） C.在北京市以外设立分公司，其负责人只能由张某、刘某、姜某、方某中的一人担任 1、为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股东或者实际控制 D.在北京市以外设立子公司，即使是全资子公司亦须独立承担民事责任 人提供担保的，必须经（ ）决议。 6、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（ ）。 A.董事会 ①引入盘后固定价格交易 B.监事会 ②优化融券交易机制 C.股东大会 ③新增两种市价申报方式 D.经理大会 ④收紧涨跌幅限制 2、微软雅黑下列关于公司设立和经营范围的说法，错误的是（ ）。 A.①②④ A.公司经营范围一旦选定，则不得变更 B.①②③ B.公司擅自超越经营范围从事生产经营活动，应承担相应的法律责任 C.①③④ C.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照，营业执照上应载明公司的经营范围 D.①②③④ D.公司经营范围中有属于法律法规规定须经过批准的项目，应当依法经过批准 7、上市公司拟进行管理层收购时，应当经董事会非关联董事作出决议，且取得（ ）以上的 3、基金的运作方式，说法错误的是（ ）。 独立董事同意后，提交公司股东大会审议。 A.开放式基金，基金份额总额是固定的 A.1/4 B.封闭式基金，在合同期限内不得申请赎回 B.1/3 C.基金合同应该约定基金的运作方式 C.1/2 D.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式和其他方式 1 22 第页共页