证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试卷D卷 附答案

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试卷D卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅

1 22 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 B.可以直接获取基金财产份额 C.可以要求对基金财产进行变卖 证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试卷D卷附答 D.可以要求无偿受让基金财产 案 5、（）是证券期货经营机枃构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操 考试须知： 作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”。 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 A.法人集中清算制度 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 B.信息隔离墙制度 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 C.利益冲突管理机制 D.投资者适当性制度 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 6、下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（）。 1、余额包销最长不得超过（）。 A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 A.1个月 B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协 B.3个月 助期货公司向客户提示风险 C.半年 C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立 D.1年 D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据 2、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是（）。 信息等资料 A.申请人填写“股份非交易过户申请表” 7、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效 B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。 C.申请人提交继承人身份证原件及复印件 A.监事会 D.申请人填写家庭住址 B.经理层 3、证券公司从事客户资产管理业务，可以（）。 C.董事会 A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 D.风险管理部门 B.挪用客户资产 8、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经 C.同一投资主办人管理不同集合计划 出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。 D.将资产管理业务与其他业务混合操作 A.30%；1/2 4、基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的，基金管理人的债权人（）。 B.30%；2/3 A.不得对基金财产主张权利