2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》押题练习试卷D卷

2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》押题练习试卷D卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅

省 （市区） 姓名 4、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券 准考证号 ……… 交易所备案。 2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》押题练习试卷D卷 ……….……… 密 A.1 … 考试须知： ……………… 封 B.2 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … C.3 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … D.5 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 5、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为 ……… ……………… 不 （）。 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. A.证券咨询师 ……………… 准 1、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送 ……. 答 B.证券分析师 年度报告。 …………… 题 C.证券投资顾问 A.1 D.证券研究员 B.3 6、证券法所调整的有价证券不包括（）。 C.4 A.股票 D.6 B.企业债券 2、证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本， C.证券衍生品种 确定对具体客户的授信额度。 D.汇票 A.业务执行部门 7、下列关于有限责任公司股权的自愿让与的说法，错误的是（）。 B.业务决策机构 A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权 C.董事会 B.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权 D.分支机构 C.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当建议其他股东购买该转让的股权 3、（），即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开 D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书 募集。 面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让 A.发起设立 8、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。 B.募集设立 ①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外 C.公开设立 ②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投 D.封闭设立 1 23 第页共页