2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》强化训练试卷B卷 附解析

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》强化训练试卷B卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请

省 （市区） 姓名 C.年度报告 准考证号 ……… D.半年报告 2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》强化训练试卷B卷附 ……….……… 密 4、承销协议的主要内容不包括下列哪项（）。 解 … ……………… 封 A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 析 … B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 ……………… 线 考试须知： … C.代销、包销的期限及起止日期 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..……… 内 D.当事人的背景信息 ……… 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ……………… 不 5、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（）。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……. A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述 ……………… 准 ……. 答 B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） …………… 题 C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述 1、《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责 D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述 令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。 6、未经法定机关核准，自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算 A.3 银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。 B.5 A.3％以上10％以下 C.6 B.1％以上10％以下 D.10 C.1％以上5％以下 2、合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令 D.3％以上5％以下 改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（）的罚款。 7、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。 A.5万元以上20万元以下 A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产 B.5000元以上5万元以下 B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三 C.2000元以上2万元以下 人 D.5万元以上10万元以下 C.合伙人转让其合伙企业中的全部或部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另 3、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（）。[2015年6月 有规定的，须经其他合伙人一致同意 证券真题] D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意 A.季度报告 8、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当遵 B.月度报告 1 21 第页共页