证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每周一练试卷 附答案

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每周一练试卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种

省 （市区） 姓名 国境内发行，代表境外基础证券权益的证券是指（ ）。 准考证号 ……… A.东向业务 证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每周一练试卷 附答案 ……….………… 密 B.西向业务 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 C.南向业务 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 D.北向业务 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 5、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（ ）万元以上的，应予追诉。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. A.100 ………………… 准 …. ………… 答 B.50 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 C.10 1、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正， D.20 在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。 6、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（ ）万元的，应当由承销团承销。 A.10 A.3000 B.15 B.4000 C.20 C.5000 D.30 D.6000 2、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（ ）账户。 7、控股股东控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股份占 A.个人 股份有限公司股本总额（ ）以上的股东。 B.期货交易 A.50%；50% C.期货结算 B.30%；50% D.期货保证金 C.50%；30% 3、证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应当至少保存（ ） D.30%；30% 年。 8、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议，并经 A.5 出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。 B.10 A.30%；1/2 C.15 B.30%；2/3 D.20 C.50%；1/2 4、伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，也即由存托人签发、以境外证券为基础，在中 1 22 第页共页