2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试卷B卷 附解析

2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试卷B卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔

2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试卷B卷 附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金 并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。 A.1%～3% B.1%～5% C.3%～5% D.5%～10% 2、下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是（ ）。 A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为 B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突 C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管 理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务 D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按 资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作 3、证券公司应当（ ）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。 A.逐日 B.每周 C.逐月 D.每季度 4、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（ ）。 A.风险覆盖率不得低于100％ 1 38 第页共页