证券从业考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试卷C卷

证券从业考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试卷C卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目

证券从业考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试卷C卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内编制完成季度报告并对外披 露。 A.10 B.15 C.20 D.30 2、证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应当至少保存（） 年。 A.5 B.10 C.15 D.20 3、根据《证券法》，发行人不得在公告（）前发行证券。 A.股东大会决议 B.财务报告 C.公开发行募集文件 D.董事会决议 4、下列关于证券公司违反合规管理规定被采取监管措施的说法，错误的是（）。 A.责令定期报告 B.出具警示函 1 39 第页共页