2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》综合检测试题A卷

2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》综合检测试题A卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各

省 （市区） 姓名 4、下列情形中，不属于股份有限公司公司可以收购本公司股份的是（ ）。 准考证号 ……… A.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的 2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》综合检测试题A卷 ……….………… 密 B.与持有本公司股份的其他公司合并 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 C.将股份奖励给本公司职工 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 D.增加公司注册资本 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 5、对期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. 他直接责任人员给予纪律处分，并处（ ）的罚款。 ………………… 准 …. ………… 答 A.1万元以上10万元以下 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 B.2000元以上1万元以下 1、依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法考试 C.1万元以上5万元以下 大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报（ ）核准。 D.5000元以上2万元以下 A.国务院证券监督机构 6、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（ ）。 B.中国证券业协会 A.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在5日内将该收购协议向国务院证 C.国务院 券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告 D.中国证监会 B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销要约 2、下列关于投资者参与科创板股票交易的具体条件的说法，正确的是（ ）。 C.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券 A.个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 交易所，并予公告 100万元 D.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管 B.个人投资者参与证券交易36个月以上 部门批准 C.机构投资者可直接申请开通科创板股票交易权限 7、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（ ）年以 D.投资者需要向其委托的证券公司申请，还须在中国结算开立新的证券账户 上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（ ）年以上金融产品设计、投资、风险 3、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营证券自营业务，持有（ ） 管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。 不得超过净资本的30％。 A.1；1 A.一种权益类证券的成本 B.2；1 B.权益类证券及其衍生品的合计额 C.1；2 C.非权益类证券及其衍生品的合计额 D.2；2 D.一种证券的市值 1 22 第页共页