2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》自我检测试卷 附解析

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》自我检测试卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细

1 23 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化 B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结 2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》自我检测试卷附解析 C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％ 考试须知： D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5％ 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 5、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（）。[2015年6月 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 证券真题] 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 A.季度报告 B.月度报告 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） C.年度报告 1、股份公司上市条件的股本总额为（）万元 D.半年报告 A.1000 6、证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（）进行出资。 B.2000 A.自有资金 C.3000 B.保证金 D.5000 C.佣金 2、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会 D.流动资金 许可，取得（）资格。 7、按不同法律关系之间的因果关系划分，法律关系可分为（）。 A.证券投资咨询业务 A.宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系 B.证券经纪业务 B.第一性法律关系、第二性法律关系 C.承销与保荐业务 C.横向法律关系、纵向法律关系 D.一般证券业务 D.双边法律关系、多边法律关系 3、根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负 8、信息披露义务人应当在发生重大事件之日起2日内编制并披露临时报告书，其中，基金份额 责的是（）。 净值计价错误金额达基金份额净值的（）时，属于重大事件。 A.证券分析师本人 A.0.25% B.证券分析师所在证券公司研究部门 B.0.5% C.证券分析师所在证券公司 C.0.75% D.转载证券研究报告的媒体 D.1% 4、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。