内部控制评价工作方案

内部控制评价工作方案   内部掌握评价工作方案依据集团公司内部掌握标准总体工作方案的进度安排，公司内部掌握标准工作现已进入内控评价阶段。为了协作国家监管部门及集团公司的要

内部控制评价工作方案 内部掌握评价工作方案依据集团公司内部掌握标准总体工作方案的 进度安排，公司内部掌握标准工作现已进入内控评价阶段。为了协作国家 监管部门及集团公司的要求，使内控评价工作有序、有效的开展，我们依 据《企业内部掌握根本标准》、应用指引、评价指引及公司内部掌握制度， 结合公司实际状况，特制定本工作方案。一、内控评价工作的总体目标依 据《企业内部掌握根本标准》及其配套指引，结合公司自身构造及经营特 点，围绕内部环境、风险评估、掌握活动、信息与沟通、内部监视等要素， 全面评价公司内部掌握的设计合理性及运行有效性，准时发觉各层面可能 存在的缺陷或缺乏，进一步加强和标准公司内部掌握建立工作，提高公司 经营治理水平和风险防范力量。二、内控评价工作机构本次内控评价工作 由集团董事会直接领导，审计部负责详细实施，组成领导小组和执行小组： 三、内部掌握评价范围依据中国证监会四川监管局下发的《关于做好上市 公司内部掌握标准试点工作的通知》中“纳入内部掌握评价范围的母公司 及重要子公司的总资产、营业收入和净利润三项指标要同时占2022年合 并财务报表相应指标的50%以上”这一要求，确定纳入本次评价范围的单