证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》自我检测试题B卷 含答案

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》自我检测试题B卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读

省 （市区） 姓名 B.月度报告 准考证号 ……… C.年度报告 证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》自我检测试题B卷 含答案 ……….………… 密 D.半年报告 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 5、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）年。 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 A.2 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 B.3 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. C.5 ………………… 准 …. ………… 答 D.10 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 6、股份有限公司公开发行公司债券的，累计债券余额不超过公司净资产的（ ）。 1、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（ ）。 A.百分之六十 A.风险覆盖率不得低于100％ B.百分之五十 B.资本杠杆率不得低于10％ C.百分之三十 C.流动性覆盖率不得低于100％ D.百分之四十 D.净稳定资金率不得低于100％ 7、证券出借人以一定的费率通过上海证券交易所综合业务平台向证券金融公司出借科创板证券， 2、根据公司法的规定，下列有关股份有限公司股份转让限制的表述中，错误的是（ ）。 证券金融 公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务是指（ ）。 A.公司发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让 A.科创板转融通证券出借 B.公司高级管理人员离职后1年内不得转让其所持有的本公司股份 B.科创板转融券业务 C.公司监事所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让 C.转融通证券出借 D.公司董事在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总额的25% D.转融券业务 3、个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（ ）。 8、以下不能发行金融债券的主体是（ ）。 A.有效身份证明文件 A.中国人民银行 B.银行存款证明 B.证券公司 C.资金存取密码 C.国有商业银行 D.所在单位证明 D.政策性银行 4、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（ ）。[2015年6月 9、按不同法律关系之间的因果关系划分，法律关系可分为（ ）。 证券真题] A.宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系 A.季度报告 1 23 第页共页