2021-2022年度宁夏回族自治区基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考前练习题及答案

2021-2022年度宁夏回族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前练习题及答案一单选题(共60题)1、2003年10月通过的（ ）是我国基金销售法规体系中的核心法律，确立了现

年度宁夏回族自治区基金从业资格证之基金法律 2021-2022 法规、职业道德与业务规范考前练习题及答案 (60) 一单选题共题 1200310 、年月通过的（）是我国基金销售法规体系中的核心法律，确立了现行基金 法律制度的基本原则。 A. 《证券投资基金运作管理办法》 B. 《证券投资基金管理公司管理办法》 C. 《证券投资基金托管资格管理办法》 D. 《证券投资基金法》 D 【答案】 22017 、（年真题）关于基金公司合规管理部门开展工作，下列说法错误的是（）。 A. 检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚 B. 检查并对违规的基金经理限制其投资权限 C. 检查并提出处理建议 D. 检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作