证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》综合检测试题B卷

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》综合检测试题B卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》综合检测试题B卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、私募基金子公司应当于（）结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务 （）度报告。 A.每周；周 B.每月；月 C.每季；季 D.每年；年 2、证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违 反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（） 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 A.10 B.30 C.50 D.60 3、证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法错误的是（）。 A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存 在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系 B.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业 务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会， 行使公司章程规定的职权 C.证券公司设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任 1 40 第页共页