证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力提升试题D卷 含答案

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力提升试题D卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读

1 22 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 破产 B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行 证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力提升试题D卷含答案 C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡 考试须知： D.在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 5、在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享受同等的利益，体现了股票发行的 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 （） 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 A.公平原则 B.公开原则 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） C.公正原则 1、加从业资格考试的人员，应当年满（）岁。 D.同股同价原则 A.16 6、处于下列哪个情形时，LOF份额不得办理跨系统转托管?（） B.18 A.分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额 C.20 B.分红派息前R-5日至R-3日（R日为权益登记日）的LOF份额 D.24 C.未处于冻结状态的LOF份额 2、下列关于股份有限公司股票转让的说法，正确的是（）。 D.未处于质押状态的LOF份额 A.不记名股票，以股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让 7、下列行为中，不属于内幕交易的是（）。 B.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所进行进行 A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券 C.记名股票遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司应当向股东补 B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为 发股票 C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为 D.记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力 D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 3、下列关于违规披露重要信息罪的说法，正确的是（）。 8、微软雅黑证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬 A.本罪采取双罚制，即对公司与直接责任人员都判处刑罚 管理信息，以下（）不是必要披露项目。 B.犯罪对象只包括财务会计报告 A.薪酬管理的基本制度及决策程序 C.犯罪主体仅包括直接责任人员不包括公司 B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况 D.造成股东、债权人直接经济损失数额50万元以上的可立案追诉 C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况 4、根据《合伙企业法》规定，下列（）不符合有限合伙人当然退伙情形。 D.对董事、高级管理人员的考核建议 A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告