2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》考前练习试卷 附答案

2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》考前练习试卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅

2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》考前练习试卷 附答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（ ）。 A.是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所 B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构 C.2012年9月正式注册成立 D.是经国务院批准成立的 2、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（ ）。 A.风险覆盖率不得低于100％ B.资本杠杆率不得低于10％ C.流动性覆盖率不得低于100％ D.净稳定资金率不得低于100％ 3、下列说法，正确的有（ ）。 ①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券 投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析， 撰写发布研究报告 ②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券 估值等研究结果 ③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投 资者 ④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证 券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发 1 40 第页共页